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基金销售牌照

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定义:
      基金销 售牌照是指颁发给从事基金产品销售的企业或机构的许可证。
  2012年,央行开 始向第三方理财机构开放基金牌照申请,也就是除了银行、基金及证券,原本从事PE或信托 产品销售的第三方理财公司也可以从事基金销售,更准确 地说是基金代销,这些第 三方理财机构采取和基金公司合作的形式。

基金代 销牌照申请条件:

   1、为依法 设立的有限责任公司、合伙企 业或者符合中国证监会规定的其他形式。
     2、有符合 规定的组织名称、组织机构和经营范围。
     3、注册资 本或者出资不低于2000万元人民币,且必须 为实缴货币资本。
     4、有限责 任公司股东或者合伙企业合伙人符合办法规定。
     5、没有发 生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项。
     6、高级管 理人员已取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务5年以上或者在其他**相关机构10年以上的工作经历。
     7、取得基 金从业资格的人员不少于12人。
     8、具有保 证基金销售运作的软硬件设施。
     9、具有合格的办公场地。


公募基 金牌照申请条件:

  1、实缴资 本或者实际缴付出资不低于10000万元。
    2、最近3年证券 资产管理规模年均不低于20亿元。
    3、具有3年以上 证券资产管理经验,最近3年管理 的证券类产品业绩良好。
    4、最近3年经营状况良好,财务稳健;公司治理完善,内部控制健全,风险管理有效。
    5、诚信合规,最近3年在监 管部门无重大违法违规记录,没有因 违法违规行为正在被监管部门调查,或者正处于整改期间。
    6、为基金业协会会员。
    7、中国证 监会规定的其他条件。




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